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國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)辦公廳文件

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章和評(píng)估報(bào)告編制大綱（試行）的通知

發(fā)改辦投資【2013】428號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委，國(guó)務(wù)院各部門、直屬機(jī)構(gòu)辦公廳（室），各中央管理企業(yè)，各有關(guān)咨詢機(jī)構(gòu)：

為規(guī)范和指導(dǎo)重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估工作，特研究制定了《重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱及說明（試行）》和《重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制大綱及說明（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，供有關(guān)方面在編制工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告）和開展評(píng)估工作中參考。

附件:1、《重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱及說明（試行）》

     2、《重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制大綱及說明（試行）》

國(guó)家發(fā)展改革委辦

2013年2月17日  

附件1：

重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章大綱及說明（試行）

第一部分 分析篇章編制大綱

一、編制依據(jù)

重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析及其篇章編制，應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件、擬建項(xiàng)目所在地區(qū)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求，以及擬建項(xiàng)目建設(shè)方案等相關(guān)資料開展工作。

編制依據(jù)主要包括：（一）相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及其他政策性文件；（二）項(xiàng)目單位的委托合同；（三）項(xiàng)目單位提供的擬建項(xiàng)目基本情況和風(fēng)險(xiǎn)分析所需的必要資料。（四）國(guó)家出臺(tái)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、國(guó)務(wù)院及有關(guān)部門批準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)劃；（五）其他依據(jù)。

二、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查重點(diǎn)圍繞擬建項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的合法性、合理性、可行性和可控性等方面開展。調(diào)查范圍應(yīng)覆蓋所涉及地區(qū)的利益相關(guān)者，充分聽取、全面收集群眾和各利益相關(guān)者的意見，包括合理和不合理、現(xiàn)實(shí)和潛在的訴求等。

結(jié)合擬建項(xiàng)目的特點(diǎn)，重點(diǎn)闡述以下部分或全部方面：調(diào)查的內(nèi)容和范圍、方式和方法；擬建項(xiàng)目的合法性；擬建項(xiàng)目自然和社會(huì)環(huán)境狀況；利益相關(guān)者的意見和訴求、公眾參與情況；基層組織態(tài)度、媒體輿論導(dǎo)向，以及公開報(bào)道過的同類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)情況。

三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基礎(chǔ)上，針對(duì)利益相關(guān)者不理解、不認(rèn)同、不滿意、不支持的方面，或在日后可能引發(fā)不穩(wěn)定事件的情形，全面、全程查找并分析可能引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。

重點(diǎn)闡述：在政策規(guī)劃和審批程序、土地房屋征收方案、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方案、生態(tài)環(huán)境影響、項(xiàng)目建設(shè)管理、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)影響、質(zhì)量安全和社會(huì)治安、媒體輿論導(dǎo)向等方面重點(diǎn)分析查找各風(fēng)險(xiǎn)因素。

四、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

根據(jù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的成因、影響表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分布、影響程度、發(fā)生可能性，找出主要風(fēng)險(xiǎn)因素。采用定性與定量相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，估計(jì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度；分析主要因素之間是否相互影響。

重點(diǎn)闡述：按照風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的項(xiàng)目階段（決策、準(zhǔn)備、實(shí)施、運(yùn)行），結(jié)合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)與擬建項(xiàng)目的相互適應(yīng)性，從初步識(shí)別的各類風(fēng)險(xiǎn)因素中篩選、歸納出主要風(fēng)險(xiǎn)因素。對(duì)每一個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析、估計(jì)，兩個(gè)或多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素相互作用的影響，包括可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的原因、時(shí)間和形式，風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險(xiǎn)程度。

五、風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的結(jié)果，研究提出風(fēng)險(xiǎn)防范化解措施。

重點(diǎn)闡述：針對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素研究提出各項(xiàng)綜合和各項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施，提出落實(shí)各項(xiàng)措施的責(zé)任主體和協(xié)助單位、防范責(zé)任、具體工作內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)控制節(jié)點(diǎn)、實(shí)施時(shí)間和要求的建議。

六、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

分析各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施落實(shí)的可行性和有效性，預(yù)測(cè)落實(shí)措施后每一個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)，包括發(fā)生概率、影響程度、風(fēng)險(xiǎn)程度等，綜合判斷擬建項(xiàng)目落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

重點(diǎn)闡述：預(yù)測(cè)各主要風(fēng)險(xiǎn)因素變化趨勢(shì)及結(jié)果，綜合判斷落實(shí)措施后風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

七、風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論

闡述擬建項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析的主要結(jié)論，包括：

（一）擬建項(xiàng)目主要的風(fēng)險(xiǎn)因素；

（二）主要的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施；

（三）擬建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

（四）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的有關(guān)建議。

第二部分 分析篇章編制說明

一、 總體說明

（一）為切實(shí)規(guī)范和全面推進(jìn)重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估工作。根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》和國(guó)家、地方相關(guān)規(guī)定，對(duì)于需要開展穩(wěn)評(píng)的重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位在組織編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析，并作為項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告中的獨(dú)立篇章。

（二）社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章的編制工作，應(yīng)當(dāng)立足國(guó)情，實(shí)事求是，從擬建項(xiàng)目直接關(guān)系人民群眾切身利益且涉及面廣、容易引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定問題出發(fā)，在合法性、合理性、可行性和可控性等方面進(jìn)行重點(diǎn)分析，做到客觀公正、方法適用、分析全面、措施可行、結(jié)論可信，確保取得實(shí)效

（三）社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章的編制，應(yīng)當(dāng)遵循社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析的程序，開展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，研究提出風(fēng)險(xiǎn)防范和化解的措施，估計(jì)落實(shí)措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確提出能作為開展擬建項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作重要依據(jù)的分析結(jié)論。情況較簡(jiǎn)單、外部性影響非常小、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)非常低的項(xiàng)目可以從簡(jiǎn)分析，特別重大和敏感的項(xiàng)目，可形成單獨(dú)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。

（四）各地方政府或其有關(guān)部門，可根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)要求，結(jié)合地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的狀況，編制適合本地區(qū)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析的指標(biāo)體系、評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)等。各行業(yè)管理部門可結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，參照本大綱制定適合本行業(yè)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制大綱。

二、 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查是風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)工作，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的成果不僅是分析篇章的重要組成部分，同時(shí)也是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判斷和制定風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的基礎(chǔ)。

（一）調(diào)查內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)根據(jù)擬建項(xiàng)目的實(shí)際，結(jié)合建設(shè)方案，運(yùn)用適用的方法，深入開展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查。

1、擬建項(xiàng)目的合法性。包括與國(guó)家和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的符合性，與土地利用總體規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃的符合性，分析項(xiàng)目達(dá)到合法性要求還需依法取得的相關(guān)前置審批文件等。

2、擬建項(xiàng)目所在地周邊的自然環(huán)境現(xiàn)狀和社會(huì)環(huán)境狀況，以及項(xiàng)目實(shí)施可能對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)的影響。包括可能對(duì)行業(yè)發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響，對(duì)上下游已建或擬建關(guān)聯(lián)項(xiàng)目的影響，對(duì)當(dāng)?shù)乜傮w發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、關(guān)聯(lián)行業(yè)發(fā)展、就業(yè)機(jī)會(huì)的影響等；包括擬建項(xiàng)目占用地方資源（土地、能源、水資源、岸線、交通、污染物排放指標(biāo)、自然和生態(tài)環(huán)境等）帶來的影響，擬建項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)行活動(dòng)對(duì)項(xiàng)目所在地文化、生活方式、宗教信仰、社會(huì)習(xí)俗等非物質(zhì)性因素的影響，能否被當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)環(huán)境、人文條件所接納等。

3、利益相關(guān)者（包括受擬建項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行影響的公民、法人和其它社會(huì)組織）對(duì)擬建項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的意見和訴求。深入細(xì)致地向利益相關(guān)者了解情況，對(duì)受項(xiàng)目影響較大者、有特殊困難的家庭重點(diǎn)走訪，當(dāng)面聽取意見。聽取意見要注意對(duì)象的廣泛性和代表性，注意方式方法，以便群眾了解真實(shí)情況、表達(dá)真實(shí)意見。對(duì)于聽取的意見和訴求，要通過分析利益相關(guān)者的主要特征、背景和同質(zhì)性等，鑒別出主要利益相關(guān)者。

4、擬建項(xiàng)目所在地政府及其有關(guān)部門、基層政府和基層組織、社會(huì)團(tuán)體的態(tài)度。在規(guī)劃選址、土地房屋征收補(bǔ)償、移民安置、環(huán)境保護(hù)等方面，征求項(xiàng)目所在地政府、有關(guān)部門及基層組織、社會(huì)團(tuán)體等對(duì)擬建項(xiàng)目的支持太對(duì)，了解項(xiàng)目所在地存在的社會(huì)歷史矛盾和社會(huì)背景等。

5、媒體對(duì)擬建項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的態(tài)度。調(diào)查大眾媒體包括網(wǎng)絡(luò)媒體及移動(dòng)媒體等新興媒體對(duì)擬建項(xiàng)目的意見、訴求和輿論導(dǎo)向等。

6、同類項(xiàng)目曾引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。調(diào)查公開報(bào)道的同類項(xiàng)目曾經(jīng)引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，同類項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)的原因、后果和處置措施等。

（二）調(diào)查范圍

凡項(xiàng)目涉及到利益相關(guān)者切身利益、容易引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的因素，都應(yīng)納入調(diào)查范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋擬建項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行可能產(chǎn)生負(fù)面影響的范圍。

（三）調(diào)查的方式和方法

風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的方式有全面調(diào)查、抽樣調(diào)查、個(gè)案調(diào)查和典型調(diào)查。調(diào)查的方法有觀察法、訪談法、文獻(xiàn)法、問卷法、實(shí)驗(yàn)法等?？筛鶕?jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)及項(xiàng)目所在地的實(shí)際情況，選擇適用的方式方法進(jìn)行調(diào)查。實(shí)際工作中可采取公告公示、實(shí)地踏勘、走訪群眾、召開座談會(huì)、網(wǎng)上調(diào)查以及輿情分析等多種方式和方法，以達(dá)到廣泛調(diào)查、充分收集各方意見和訴求的目的。

三、 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

圍繞擬建項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)行是否可能使群眾的合法權(quán)益遭受侵害，從擬建項(xiàng)目各階段可能對(duì)外產(chǎn)生的負(fù)面影響，項(xiàng)目與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)的相互適應(yīng)性等方面，全面、動(dòng)態(tài)、全程識(shí)別擬建項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行可能誘發(fā)的社會(huì)矛盾和社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)事件（包括對(duì)社會(huì)穩(wěn)定可能造成重大負(fù)面影響的各種群體性或個(gè)體極端事件），識(shí)別影響擬建項(xiàng)目總體目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的各種社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一般可選用對(duì)照表法、專家調(diào)查法以及訪談法、實(shí)地觀察法、案例參照法、項(xiàng)目類比法等方法。

四、 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

（一）估計(jì)內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，通過采用定性與定量相結(jié)合的方法，找出主要風(fēng)險(xiǎn)因素，并對(duì)每個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)和估計(jì)，層層剖析引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的直接和間接原因，預(yù)測(cè)和估計(jì)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件，分析其引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的可能性，估計(jì)發(fā)生的概率，分析影響程度（后果），判斷其風(fēng)險(xiǎn)程度。一般項(xiàng)目可根據(jù)實(shí)際涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，編制擬建項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素程度表（參考樣表1）。

樣表1 主要風(fēng)險(xiǎn)因素及其風(fēng)險(xiǎn)程度表

序號(hào)	風(fēng)險(xiǎn)類型	發(fā)生階段	風(fēng)險(xiǎn)因素	風(fēng)險(xiǎn)概率	影響程度	風(fēng)險(xiǎn)程度	備注
1
2
3
...

注：1、風(fēng)險(xiǎn)類型包括工程風(fēng)險(xiǎn)因素和項(xiàng)目與社會(huì)互視性風(fēng)險(xiǎn)因素。其中：工程風(fēng)險(xiǎn)因素可按政策、規(guī)劃和審批程序，土地房屋征收及補(bǔ)償，技術(shù)經(jīng)濟(jì)，環(huán)境影響，項(xiàng)目管理。安全和治安等方面分類。項(xiàng)目與社會(huì)互視性風(fēng)險(xiǎn)因素指項(xiàng)目能否為當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)環(huán)境、人文條件所接納，以及當(dāng)?shù)卣?、組織、社會(huì)團(tuán)體、群眾支持項(xiàng)目的程度，項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)環(huán)境的相互適應(yīng)關(guān)系方面所面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素。

2、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段可包括項(xiàng)目決策、準(zhǔn)備、實(shí)施、運(yùn)行四個(gè)階段。備注可標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)的特征（例如長(zhǎng)期影響還是短期影響、持久性影響還是間斷影響等）和其它需要說明的情況。

3、該表式樣僅供參考。下同。

（二）估計(jì)方法

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)一般采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，逐一對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行多維度分析，估計(jì)其發(fā)生的概率和影響程度。選取維度通常包括：可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目階段、地域、群體，以及風(fēng)險(xiǎn)的成因、影響表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分布、影響程度等特性。

主要風(fēng)險(xiǎn)因素的估計(jì)，可對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率、影響程度和風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行定性和定量的分析評(píng)判，也可根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)確定。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行排序，一解釋主要因素的風(fēng)險(xiǎn)程度。

五、 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施

為了從源頭上防范、化解擬建項(xiàng)目實(shí)施可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)根據(jù)擬建項(xiàng)目的特點(diǎn)，針對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素，闡述采用的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施策略；闡述提出的綜合性和專項(xiàng)性的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施，明確風(fēng)險(xiǎn)防范、化解的目標(biāo)，提出落實(shí)措施的責(zé)任主體、協(xié)助單位、防范責(zé)任和具體工作內(nèi)容，明確風(fēng)險(xiǎn)控制的節(jié)點(diǎn)和時(shí)間，真正把項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)，最大限度減少不和諧因素。編制并形成風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施匯總表（參考樣表2）。

樣表2 風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施匯總表

序號(hào)	風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段	風(fēng)險(xiǎn)因素	主要防范、化解措施	實(shí)施時(shí)間和要求	責(zé)任主體	協(xié)助單位
1
2
3
...

六、 關(guān)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

對(duì)研究提出的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施的合法性、可行性、有效性和可控性進(jìn)行分析，根據(jù)分析結(jié)果預(yù)測(cè)各主要風(fēng)險(xiǎn)因素可能變化的趨勢(shì)和結(jié)果，結(jié)合預(yù)期可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件和造成負(fù)面影響的程度等，綜合判斷項(xiàng)目落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)綜合判斷一般采用定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行判斷。在定量分析方面，可選用專家打分法等方法，并說明確定措施后每個(gè)主要因素風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的方法。按照《國(guó)家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》的要求，對(duì)照本地區(qū)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)擬建項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)擬建項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)作出客觀、公正的判斷，確定高、中、低等級(jí)。

附件2：

重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制大綱及說明（試行）

第一部分 評(píng)估報(bào)告編制大綱

一、基本情況

（一）項(xiàng)目概況。簡(jiǎn)述項(xiàng)目基本情況，主要包括：項(xiàng)目單位、擬建地點(diǎn)、建設(shè)必要性、建設(shè)方案、建設(shè)期、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、環(huán)境影響、資源利用、征地搬遷及移民安置、社會(huì)環(huán)境概況（含當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展及社會(huì)治安、群體性事件、信訪等情況）、投資及資金籌措等內(nèi)容。

（二）評(píng)估依據(jù)。社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作所依據(jù)的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件等；國(guó)家出臺(tái)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展意見、國(guó)務(wù)院及有關(guān)部門批準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)劃、采用的項(xiàng)目所在地人民政府確定的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)體系。

（三）評(píng)估主體。擬建項(xiàng)目的評(píng)估主體指定方、評(píng)估主體的組成及職責(zé)分工，并具體說明其相關(guān)部門、社會(huì)組織、專業(yè)機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者、群眾代表等參與評(píng)估工作情況。

（四）評(píng)估過程和方法。簡(jiǎn)述評(píng)估工作的程序、步驟和主要過程；說明評(píng)估工作所采用的主要方法。

二、評(píng)估內(nèi)容

（一）風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查評(píng)估及各方意見采納情況。闡述對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章中風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的廣泛性、代表性、真實(shí)性等進(jìn)行評(píng)估的過程和結(jié)果。說明評(píng)估主體根據(jù)實(shí)際需要直接開展或者要求項(xiàng)目單位開展補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的情況。對(duì)收集的擬建項(xiàng)目各方面意見進(jìn)行梳理和比較分析，形成能夠反映實(shí)際情況的信息資料，并闡述其采納情況。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和估計(jì)的評(píng)估。一是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析篇章中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的完整性和確定性提出評(píng)估意見；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查評(píng)估結(jié)果，對(duì)擬建項(xiàng)目可能引發(fā)的主要社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行補(bǔ)充完善，并匯總。二是風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)評(píng)估。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析篇章中風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的客觀性、分析內(nèi)容的完備性、分析方法的適用性提出評(píng)估意見；預(yù)測(cè)估計(jì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險(xiǎn)程度。

（三）風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施的評(píng)估。對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章中提出的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施進(jìn)行評(píng)估，并補(bǔ)充完善。針對(duì)擬建項(xiàng)目可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步補(bǔ)充完善和明確落實(shí)各項(xiàng)防范、化解措施的責(zé)任主體和協(xié)助單位、具體負(fù)責(zé)內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)控制節(jié)點(diǎn)、實(shí)施時(shí)間和要求。

（四）落實(shí)措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析篇章中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判斷方法、評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的選擇運(yùn)用是否恰當(dāng)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判斷結(jié)果是否客觀合理提出評(píng)估意見；結(jié)合補(bǔ)充的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，綜合以上評(píng)估結(jié)果，確定項(xiàng)目落實(shí)防范、化解風(fēng)險(xiǎn)措施后的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

三、評(píng)估結(jié)論

（一）擬建項(xiàng)目存在的主要風(fēng)險(xiǎn)因素；

（二）擬建項(xiàng)目合法性、合理性、可行性、可控性評(píng)估結(jié)論；

（三）擬建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

（四）擬建項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施。

（五）根據(jù)需要提出應(yīng)急預(yù)備和建議。

第二部分 評(píng)估報(bào)告編制說明

一、關(guān)于評(píng)估主體

評(píng)估主體由項(xiàng)目所在地人民政府或其有關(guān)部門指定。

評(píng)估主體組織對(duì)擬建項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)開展評(píng)估論證，對(duì)項(xiàng)目單位組織編制的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)實(shí)際情況，采取多種方式聽取各方面意見，分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

評(píng)估主體要按規(guī)定程序和要求進(jìn)行評(píng)估，遵守工作紀(jì)律和保密規(guī)定，對(duì)評(píng)估報(bào)告負(fù)責(zé)。

二、關(guān)于評(píng)估程序

（一）制定評(píng)估工作方案。評(píng)估主體應(yīng)首先制定評(píng)估工作方案。評(píng)估工作方案應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、工作進(jìn)度、工作方法與要求、擬征詢意見對(duì)象及方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告大綱等事項(xiàng)。

（二）收集和審閱相關(guān)資料。評(píng)估主體應(yīng)全面收集并認(rèn)真審閱社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)資料，主要包括但不限于以下文件：項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及其社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析篇章；國(guó)家和地方相關(guān)法律、法規(guī)和政策；擬建項(xiàng)目前期審批相關(guān)文件，包括城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)等部門出具的規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件等；相關(guān)規(guī)劃與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；同類或類似項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料等。

（三）充分聽取意見。根據(jù)對(duì)擬建項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章的審閱結(jié)果，結(jié)合項(xiàng)目所在地的實(shí)際情況，根據(jù)需要補(bǔ)充開展民意調(diào)查，向受擬建項(xiàng)目影響的相關(guān)群眾了解情況，對(duì)受擬建項(xiàng)目影響較大的群眾了解情況，對(duì)受擬建項(xiàng)目影響較大的群眾、有特殊困難的家庭要重點(diǎn)走訪，當(dāng)面聽取意見。聽取意見要注意對(duì)象的廣泛性和代表性，注意方式方法，確保收集意見的真實(shí)性和全面性；講清項(xiàng)目相關(guān)的法律和政策依據(jù)、項(xiàng)目方案、項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行全過程可能產(chǎn)生的影響，以便群眾了解真實(shí)情況、表達(dá)真實(shí)意見。

（四）全面評(píng)估論證。分門別類梳理各方意見，參考相同或類似項(xiàng)目引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的情況，重點(diǎn)圍繞擬建項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的合法性、合理性、可行性、可控性進(jìn)行客觀、全面地評(píng)估論證；對(duì)擬建項(xiàng)目所涉及的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判等內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估論證，特別是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、可能引發(fā)矛盾糾紛的激烈程度和持續(xù)時(shí)間、涉及人員數(shù)量、可能產(chǎn)生的各種負(fù)面影響以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的可控程度進(jìn)行評(píng)估論證。

（五）確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)項(xiàng)目所在地人民政府確定的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)或評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，在綜合考慮各方意見和全面分析論證的基礎(chǔ)上，按照《國(guó)家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)擬建項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作出客觀、公正的判斷，確定項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的高、中、底等級(jí)。

（六）編制評(píng)估報(bào)告

擬建項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1、基本情況；

2、評(píng)估內(nèi)容；

3、評(píng)估結(jié)論。

三、關(guān)于評(píng)估要點(diǎn)

評(píng)估主體應(yīng)在對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章整體把握的基礎(chǔ)上，根據(jù)擬建項(xiàng)目的實(shí)際情況，重點(diǎn)圍繞擬建項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的合法性、合理性、可行性、可控性進(jìn)行評(píng)估論證。

（一）合法性。主要評(píng)估擬建項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施是否符合現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范以及國(guó)家有關(guān)政策；是否符合國(guó)家與地區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策等；擬建項(xiàng)目相關(guān)審批部門是否有相應(yīng)的項(xiàng)目審批權(quán)并在權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行審批；決策程序是否符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章等有關(guān)規(guī)定。

（二）合理性。主要評(píng)估擬建項(xiàng)目的實(shí)施是否符合科學(xué)發(fā)展觀要求，是否符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律，是否符合社會(huì)公共利益、人民群眾的現(xiàn)實(shí)利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，是否兼顧了不同利益群體的訴求，是否可能引發(fā)地區(qū)、行業(yè)、群體之間的相互盲目攀比；依法應(yīng)給予相關(guān)群眾的補(bǔ)償和其他救濟(jì)是否充分、合理、公平、公正；擬采取的措施和手段是否必要、適當(dāng)，是否維護(hù)了相關(guān)群眾的合法權(quán)益等。

（三）可行性。主要評(píng)估擬建項(xiàng)目的建設(shè)時(shí)機(jī)和條件是否成熟，是否有具體、詳實(shí)的方案和完善的配套措施；擬建項(xiàng)目實(shí)施是否與本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平相適應(yīng)，是否超越本地區(qū)財(cái)力，是否超越大多數(shù)群眾的承受能力，是否能得到大多說群眾的支持和認(rèn)可等。

（四）可控性。主要評(píng)估擬建項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施是否存在公共安全隱患，是否會(huì)引發(fā)群眾性事件、集體上訪，是否會(huì)引發(fā)社會(huì)負(fù)面輿論、惡意炒作以及其他影響社會(huì)穩(wěn)定的問題；對(duì)擬建項(xiàng)目可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是否可控；對(duì)可能出現(xiàn)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是否有相應(yīng)的防范、化解措施，措施是否可行、有效；宣傳解釋和輿論引導(dǎo)措施是否充分等。

四、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查評(píng)估

（一）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的全面性進(jìn)行評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的內(nèi)容和范圍、調(diào)查的形式和方法是否恰當(dāng)、合理、科學(xué)，是否達(dá)到廣泛性和深入性的要求。

（二）對(duì)公眾參與的完備性進(jìn)行評(píng)估，包括擬建項(xiàng)目是否按照有關(guān)規(guī)定履行了公眾參與、專家咨詢、信息公開等程序性的要求。

（三）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查結(jié)果的真實(shí)性和可信性進(jìn)行評(píng)估，包括是否廣泛聽取了各方面意見，是否全面、真實(shí)反映了相關(guān)利益相關(guān)者合理和不合理、現(xiàn)實(shí)和潛在的訴求。

（四）在對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章評(píng)估的基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)際情況，可采取公式、問卷調(diào)查、實(shí)地走訪和召開座談會(huì)、聽證會(huì)等方式進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查，完善風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查相關(guān)內(nèi)容。

五、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估

（一）結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查評(píng)估結(jié)果，對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章中各風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的全面性和準(zhǔn)確性進(jìn)行評(píng)估。

（二）通過對(duì)有關(guān)社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)查及統(tǒng)計(jì)資料的分析，結(jié)合對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)影響評(píng)價(jià)、社會(huì)影響評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、資源利用、土地房屋征收補(bǔ)償和移民安置影響評(píng)價(jià)等相關(guān)評(píng)估結(jié)論，以及公眾參與的完備性程度等的評(píng)估，判斷擬建項(xiàng)目是否存在被遺漏的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，并補(bǔ)充識(shí)別被遺漏的重要風(fēng)險(xiǎn)因素。

六、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)評(píng)估

（一）對(duì)分析篇章中選用的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法、對(duì)每一個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素所進(jìn)行的分析推理過程、對(duì)預(yù)測(cè)估計(jì)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險(xiǎn)程度是否恰當(dāng)進(jìn)行評(píng)估。

（二）補(bǔ)充分析篇章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中遺漏的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)擬建項(xiàng)目可能存在的重要風(fēng)險(xiǎn)因素的性質(zhì)特征、未來變化趨勢(shì)及可能造成的影響后果進(jìn)行分析評(píng)估、形成評(píng)估后主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度匯總表（參考樣表3）

樣表3： 經(jīng)評(píng)估的主要風(fēng)險(xiǎn)因素及其風(fēng)險(xiǎn)程度匯總表

序號(hào)	序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)因素（w）	風(fēng)險(xiǎn)概率	影響程度	風(fēng)險(xiǎn)程度
1	示例風(fēng)險(xiǎn)1	較高	嚴(yán)重	高
2	示例風(fēng)險(xiǎn)2	較低	可忽略	較小
...	...	--	--	--

七、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施評(píng)估

（一）對(duì)分析篇章中提出的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施是否與現(xiàn)行的相關(guān)政策和法規(guī)相符，進(jìn)行合法性的評(píng)估。

（二）對(duì)分析篇章中提出的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施是否有遺漏，進(jìn)行系統(tǒng)性、完整性的評(píng)估。

（三）對(duì)分析篇章中提出的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施是否具有明確的責(zé)任主體，職責(zé)分工以及時(shí)間進(jìn)度安排，是否全面、合理、可行、有效進(jìn)行評(píng)估。

（四）結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)評(píng)估結(jié)論，補(bǔ)充、優(yōu)化和完善風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施，進(jìn)一步明確責(zé)任主體等內(nèi)容，編制經(jīng)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施匯總表（參考樣表4），并提出綜合評(píng)估意見。

樣表4：經(jīng)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施匯總表

序號(hào)	風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段	風(fēng)險(xiǎn)因素	主要防范、化解措施	實(shí)施時(shí)間和要求	責(zé)任主體	協(xié)助單位
1
2
3
...

八、關(guān)于落實(shí)措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估

（一）在風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施評(píng)估的基礎(chǔ)上，對(duì)分析篇章中采取措施后各主要風(fēng)險(xiǎn)因素變化的分析是否得當(dāng)進(jìn)行評(píng)估，提出評(píng)估意見。

（二）對(duì)分析篇章中采用的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判方法、評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的選擇運(yùn)用是否恰當(dāng)，評(píng)判的結(jié)果是否合理提出評(píng)估意見。

（三）結(jié)合補(bǔ)充的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，和上述評(píng)估論證的結(jié)果，預(yù)測(cè)各主要因素風(fēng)險(xiǎn)可能變化的趨勢(shì)和結(jié)果；過分析變化情況，對(duì)落實(shí)措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行綜合判斷，提出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)判結(jié)論。

九、其他說明

（一）穩(wěn)評(píng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）所需的各前置文件具備之后完成。該項(xiàng)目規(guī)劃、土地、環(huán)評(píng)等已完成社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)評(píng)估的，在社會(huì)穩(wěn)定情況未發(fā)生較大變化的前提下，其結(jié)論可以直接引用。

（二）本大綱適用的項(xiàng)目范圍是按照國(guó)家和地方有關(guān)規(guī)定需要開展穩(wěn)評(píng)的重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。

（三）各地方、各部門可根據(jù)大綱，結(jié)合自身特點(diǎn)制定相應(yīng)的評(píng)估大綱，以指導(dǎo)本地方、本行業(yè)項(xiàng)目的評(píng)估工作。

ZZY